18世紀(jì)中葉發(fā)生在英國(guó)的工業(yè)革命，不僅使人們生產(chǎn)力水平得到迅速提高，擺脫了原有“馬爾薩斯陷阱”的束縛，即有限的技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的財(cái)富增長(zhǎng)迅速被后來(lái)的人口增長(zhǎng)所消耗的困境。而且工業(yè)革命的發(fā)生也促進(jìn)了近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的改變。人類社會(huì)從原來(lái)亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中強(qiáng)調(diào)的，依靠社會(huì)分工和貿(mào)易帶來(lái)財(cái)富的增加，逐漸轉(zhuǎn)向依靠技術(shù)進(jìn)步和資本積累使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)方式的改變。此外，工業(yè)革命也促進(jìn)了生產(chǎn)組織方式的改變。機(jī)器大工業(yè)逐漸替代了傳統(tǒng)手工工場(chǎng)，工業(yè)化的發(fā)展也促進(jìn)了城市化的興起。與此同時(shí)，社會(huì)結(jié)構(gòu)和政治制度也隨著工業(yè)革命而發(fā)生巨大的改變。更重要的是在工業(yè)革命的推動(dòng)下，西方世界迅速崛起，最終導(dǎo)致19世紀(jì)初東西方世界出現(xiàn)所謂的“大分流”的產(chǎn)生。

由于歷史發(fā)展路徑依賴效應(yīng)的影響，時(shí)至今日，工業(yè)革命在很多國(guó)家和地區(qū)的影響依然持續(xù)存在。因此，一些經(jīng)濟(jì)史學(xué)家，如加州大學(xué)戴維斯分校的格里高利·克拉格教授，認(rèn)為人類歷史中其實(shí)只發(fā)生了一件事，即1800年前后開(kāi)始的工業(yè)革命。世界也只有工業(yè)革命之前的世界和工業(yè)革命之后的世界之分。

然而，在我們肯定工業(yè)革命影響的同時(shí)，一個(gè)傳統(tǒng)而經(jīng)典的問(wèn)題也應(yīng)運(yùn)而生，這就是“工業(yè)革命為何在18世紀(jì)的英國(guó)，而不是在中國(guó)？”特別是，很多學(xué)者如馬克·埃爾文認(rèn)為，早在11世紀(jì)中國(guó)就已經(jīng)高度商業(yè)化，具備了工業(yè)革命產(chǎn)生的前提條件，但是為何中國(guó)沒(méi)有發(fā)生工業(yè)革命？對(duì)此問(wèn)題眾多學(xué)者給出了不同的解釋。在此，希望通過(guò)對(duì)現(xiàn)有這些假說(shuō)的梳理，并從中尋求答案。

關(guān)于“工業(yè)革命為何在18世紀(jì)的英國(guó)，而不是中國(guó)？”主要解釋有以下幾個(gè)重要假說(shuō)。首先，基于地理差異的要素稟賦假說(shuō)認(rèn)為，工業(yè)革命的本質(zhì)就是動(dòng)力革命。生產(chǎn)的動(dòng)力從原來(lái)的風(fēng)力、水力、畜力，逐漸被利用燃料而產(chǎn)生的動(dòng)力所替代。其中最受益的行業(yè)為紡織業(yè)、紡紗業(yè)等。動(dòng)力革命使紡紗工人的生產(chǎn)率大大提升，同樣的要素投入，現(xiàn)有紡紗工人的生產(chǎn)效率是原來(lái)手紡工人的40倍。所以，燃料的原材料，特別是作為蒸汽動(dòng)力主要來(lái)源的煤炭資源，成為工業(yè)革命是否能夠發(fā)生的關(guān)鍵。因此盡管18世紀(jì)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的荷蘭和中國(guó)江南地區(qū)，但缺乏煤炭資源，自然不能導(dǎo)致工業(yè)革命的產(chǎn)生。然而，針對(duì)這一地理資源決定論，很多學(xué)者對(duì)此提出異議。如格里高利·克拉克和大衛(wèi)·杰克斯認(rèn)為，煤炭業(yè)蓬勃發(fā)展更可能是工業(yè)革命的結(jié)果，而非原因。因?yàn)橛幸哉羝麨閯?dòng)力的蒸汽機(jī)廣泛使用，才使煤炭資源變得非常重要。

關(guān)于工業(yè)革命起源的另一重要解釋是市場(chǎng)整合假說(shuō)。1492年哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸以來(lái)，全球貿(mào)易體系逐漸在歐洲確立。新舊大陸的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系也逐漸增強(qiáng)。不僅美洲作物在舊大陸得到傳播，17-18世紀(jì)形成的“三角貿(mào)易”也不斷在美洲、歐洲和非洲進(jìn)行。巨大的貿(mào)易把歐洲、亞洲、非洲和拉丁美洲聯(lián)系在了一起。因此，歐洲相對(duì)完備統(tǒng)一的市場(chǎng)成為工業(yè)革命的又一重要前提決定因素。然而，這一假說(shuō)也受到了挑戰(zhàn)。近期科羅拉多大學(xué)的薛華教授及其合作者，利用1742-1795年中國(guó)南方10個(gè)省份121個(gè)府級(jí)地方市場(chǎng)米價(jià)數(shù)據(jù)，以及17-18世紀(jì)歐洲主要城市糧食價(jià)格數(shù)據(jù)，通過(guò)測(cè)算不同地區(qū)糧價(jià)之間的相關(guān)系數(shù)的方法發(fā)現(xiàn)：在工業(yè)革命前夜，中國(guó)市場(chǎng)的整合程度顯然要比歐洲好很多，而且隨著市場(chǎng)距離的增加，中國(guó)不同地區(qū)的價(jià)格相關(guān)系數(shù)下降速度也要比歐洲慢得多。此外，通過(guò)計(jì)算不同地區(qū)糧食價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)現(xiàn)，在18世紀(jì)中國(guó)南部各府之間糧食價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)差遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同期歐洲15個(gè)主要城市的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)差。這表明中國(guó)與歐洲相比，市場(chǎng)整合發(fā)育程度不相上下，而且似乎中國(guó)更加整合。這一發(fā)現(xiàn)進(jìn)一步表明了市場(chǎng)發(fā)育程度差異并非是英國(guó)最先導(dǎo)致工業(yè)革命的原因，但這也不可否認(rèn)大航海時(shí)代造就的全球商業(yè)網(wǎng)絡(luò)對(duì)后來(lái)歐洲工業(yè)革命后產(chǎn)品的銷售和市場(chǎng)擴(kuò)張扮演的重要角色。

除市場(chǎng)發(fā)展程度以外，技術(shù)創(chuàng)新與供給也是解釋工業(yè)革命為何發(fā)生在英國(guó)的重要假說(shuō)。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題在中國(guó)又被冠以另一稱謂，即“李約瑟之謎”。“李約瑟之謎”主要是說(shuō)中國(guó)科學(xué)技術(shù)成就在歷史上嘆為觀止，世界領(lǐng)先。例如中國(guó)歷史上的“四大發(fā)明”對(duì)西方世界產(chǎn)生較大影響，甚至被弗朗西斯·培根稱為西方世界從黑暗時(shí)代走向現(xiàn)代社會(huì)的最重要的發(fā)明。然而，為什么在14世紀(jì)中國(guó)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先于世界，但在近代特別是17世紀(jì)卻被西方所超越呢？對(duì)此問(wèn)題，林毅夫教授認(rèn)為，在前現(xiàn)代社會(huì)大多數(shù)技術(shù)發(fā)明是基于工匠們的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，而科學(xué)發(fā)現(xiàn)只是由少數(shù)天才在觀察自然世界時(shí)做出的特例。到了現(xiàn)代社會(huì)，技術(shù)發(fā)明則主要是專業(yè)訓(xùn)練的科學(xué)家基于科學(xué)知識(shí)通過(guò)實(shí)驗(yàn)而完成的。

因此，在前現(xiàn)代社會(huì)，技術(shù)是人口規(guī)模的一個(gè)增函數(shù)，即一個(gè)社會(huì)的人口越多，經(jīng)驗(yàn)豐富的工匠可能越多，這類工匠越多，科學(xué)技術(shù)可能越先進(jìn)。而中國(guó)古代社會(huì)恰恰是這種依托人口規(guī)模而獲得科技領(lǐng)先的典型實(shí)例。然而進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)，中國(guó)的科學(xué)技術(shù)依然靠經(jīng)驗(yàn)，而在科舉制度下，具有較高天賦的人往往投身于科舉考試進(jìn)入仕途，不能從事科學(xué)技術(shù)的研究工作。而在17世紀(jì)的西方社會(huì)，科學(xué)革命已經(jīng)開(kāi)始，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展依靠科學(xué)實(shí)驗(yàn)來(lái)獲得發(fā)展。因此，技術(shù)創(chuàng)新模式的差異，導(dǎo)致了近代時(shí)期中國(guó)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新供給上落后于西方社會(huì)，這一差異也導(dǎo)致工業(yè)革命未能產(chǎn)生在中國(guó)的原因。

此外，另一個(gè)非常具有解釋力的解釋是制度創(chuàng)新假說(shuō)。英國(guó)在完成工業(yè)革命之前已經(jīng)進(jìn)行了商業(yè)革命和貿(mào)易革命。因此，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家如阿西莫格魯?shù)日J(rèn)為，英國(guó)之所以發(fā)展起來(lái)，不僅僅是由于商業(yè)貿(mào)易發(fā)展的結(jié)果，而是與在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一系列制度變革有關(guān)。早期海外貿(mào)易的代表葡萄牙、西班牙多以國(guó)家利益和皇權(quán)為主要驅(qū)動(dòng)力，而英國(guó)與荷蘭的貿(mào)易探險(xiǎn)則是以公司為主要驅(qū)動(dòng)力。因此，從貿(mào)易中興起的商人，很早便參與到國(guó)會(huì)的政治活動(dòng)和政策制定之中。政治與商業(yè)的結(jié)合導(dǎo)致商人力量的強(qiáng)大，他們有能力對(duì)一系列經(jīng)濟(jì)、財(cái)政制度進(jìn)行干預(yù)和改變。特別是在1688年英國(guó)光榮革命之后，光榮革命推進(jìn)了英國(guó)現(xiàn)代國(guó)家制度的形成。國(guó)王要增加稅收必須經(jīng)過(guò)國(guó)會(huì)同意，國(guó)王的征稅權(quán)力也被大大制約。此外，私人合法產(chǎn)權(quán)也被有效界定。

隨著英國(guó)國(guó)家能力的加強(qiáng)，公共財(cái)政制度帶動(dòng)了英國(guó)的公債市場(chǎng)的發(fā)展，由政府特許經(jīng)營(yíng)的英格蘭銀行也在此時(shí)獲得設(shè)立，倫敦金融市場(chǎng)地位得到提升，甚至成為比荷蘭阿姆斯特丹更大的金融中心。這一切導(dǎo)致了17世紀(jì)英國(guó)的財(cái)政與金融革命。反觀中國(guó)，17-18世紀(jì)的中國(guó)依然在中央集權(quán)僵化的政治體制下發(fā)展。雖然具有較為龐大和通過(guò)科舉考試形成的文官體系，但皇權(quán)依然至高無(wú)上，推行“普天之下莫非王土，率土之濱莫非王臣”的觀念。

通過(guò)對(duì)以上關(guān)于工業(yè)革命起源主要解釋的梳理，我們可以看到并非某單一條件可以單獨(dú)推動(dòng)工業(yè)革命的產(chǎn)生。但至少可以看到，技術(shù)與制度創(chuàng)新所扮演的重要角色。如果沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，人們便不可能走出馬爾薩斯陷阱，工業(yè)技術(shù)革命也無(wú)從談及。但比技術(shù)創(chuàng)新更加重要的則是在工業(yè)革命發(fā)生之前，英國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治制度的一系列變革。商業(yè)貿(mào)易下政治制度的改變，以及私人產(chǎn)權(quán)的確立和金融與財(cái)政制度的建立，更加為工業(yè)革命的產(chǎn)生提供了重要制度保障。所以可以看到，盡管其他因素也可能是導(dǎo)致工業(yè)革命最先在英國(guó)發(fā)生的重要條件，但在18世紀(jì)東西方政治經(jīng)濟(jì)制度上的差異在這些條件中將占有更多的解釋權(quán)重。（作者系上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授）